2021年8月8日上午，2021“国科之星”双创训练营第四场课程邀请到中国科学院理化技术研究所刘新建研究员进行授课。

以下内容根据刘新建老师在2021“国科之星”双创训练营授课内容整理而成，包括但不限于课堂。

概述

一、创新的基本概念

创新是指以现有的思维模式提出有别于常规或常人思路的见解为导向，利用现有的知识和物质，在特定的环境中，本着理想化需要或为满足社会需求，而改进或创造新的事物、方法、元素、路径、环境等，并能获得一定有益效果的行为。

二、科技创新的社会分工

1、宏观——社会（世界和国家）

随着现代社会的快速发展，社会分工发生了深刻而深远的变化，科学研究作为社会分工的一部分，对社会、经济、安全等方面的发展发挥着越来越重要的作用。发达国家不仅有完整科学研究体系，而且建立了完善国家技术创新体系，有效地将科学研究、技术创新、产业化等各个环节衔接，促进科技快速服务于社会，并形成了强大的竞争力。

当前科技创新已经成为我们国家及社会不可缺少的一部分，科技创新的良好发展将对我国的发展起到战略支撑作用。

2、中观——区域经济（地区）

科技创新不仅支撑世界和国家的发展，而且对区域的发展起到促进作用，同时不同的区域对于科学技术的需求也不同，区域发展的优劣与科技创新的发展密不可分，要想更加高效的将科技创新与区域发展结合起来需要做到以下两点：

（1）深入剖析自身的优劣势（自然禀赋、相对优势等），选准自身重点发展和扶植的行业和产业。

（2）选准科技创新和区域优势的结合点，包括三个方面：利用新科技改造和提升已有产业；借助新科技推动和扶持新兴产业；打造良好的发展“生态环境”（千金马骨—积聚优势）。

3、微观——行业和产业（企业）

“创新”最早由熊彼特在1912年提出，对于一个企业来说创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。它包括五种情况：引入一种新产品；引入一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得原材料或半成品的一种新的供应来源；新的组织形式。

创新对于企业的发展具有极其深渊的影响，国家和社会较为关注以下两种类型的企业：

（1）头部企业

在某个行业中，对同行业的其他企业有影响力和一定的示范、引导作用，并对该地区、该行业或者国家做出突出贡献的企业。也指在全国市场占有率已经达到第一的企业。

（2）隐形冠军

是指那些拥有全国甚至全球领袖地位的中小企业，具有两方面的特点：有限规模，聚焦主业；专注创新，形成优势。

三、社会和经济发展的需求

中国近代社会从洋务运动开始一直走引进西方科学技术的道路，特别是改革开放之后，中国经济快速发展。社会和经济正在产生深刻变化，对高科技的需求与日俱增。传统粗放性发展模式不符合中国国情，产业的核心技术、共性技术过于依赖国外，将对经济安全和可持续发展产生严重的负面影响。中央提出经济发展的结构调整和发展模式的转变势在必行。

四、中华民族“伟大复兴” 的需要

习总书记：“实现中华民族伟大复兴，就是中华民族近代以来最伟大的梦想。”建党一百周年建成小康社会，建国一百周年达到中等发达国家水平。 中国的发展即面临难得的历史机遇，同时也遇到非常严峻的挑战。资源问题和环境问题对发展的约束越来越严重。

发展环境

科技与产业的结合是一项系统工程，因此建立适合我国国情的国家技术创新体系非常迫切，体系要素包括：知识创造、技术开发、技术应用与拓展、技术转移等，多个承担主体，需要对各主体之间的责、权、利关系进行有效梳理和管理。

从科研单位本身而言，可以把影响成果转移和转化的环境因素分为：内部因素和外部因素。

一、内部环境

高技术研究与发展具备四个内部条件：一定数量的高技术和复合型人才；与之相适应的体制机制；与产业化相适应的工艺设备条件；一定比例的前瞻性研究。

1、一定数量的高技术和复合型人才

首先要具有一定的科研理念，即将科研与应用结合的使命感和欲望。其次要进行科研队伍的建设，其内部结构要合理。

2、体制和机制

要具有合理的体制，包括两个方面：（1）大团队（事业部、研发中心）：各类人才有机配合（研究人才+工程技术人才+复合型人才）。（2）服务机构：承担科技与产业结合职责的管理机构，其主要职能包括：技术把关、产业和市场调研、合作伙伴选择、合作方式确定、利益安排等。

在机制方面，首先要关注激励机制，对科技人员的科技成果产业化后，要给予一定的奖励。将科技成果形成收益的30%奖励给技术创造团队的“3、4、3”政策，科技成果转化法规定的不低于20%的政策等。其次要以政策为导向，政策制定时要考虑有利于科技成果转化的政策，例如（1）工资、职务、绩效等方面；（2）在人才的培养、选拔、引进等方面；（3）在科研条件建设方面。

3、硬条件

首先是科研条件，要具有先进、专业化的仪器设备。其次是工程技术条件，即中试条件。缺乏工程化和工艺化研究条件是我国科研单位的研究成果不能顺利产业的重要原因之一。最后是人员条件，包括科研人员、工程技术人员、复合型人才。

二、外部因素

实现科技创新与产业发展的有机结合，需要一个良好的外部环境，经济学家对国际现代社会发展情况进行统计分析，得出构成创新型社会的基本要素：经济支撑；体系完整、功能配套的研发条件；整体实力较强的企业；有序的竞争环境、宽松和鼓励的政策环境。

过程管理

一、科研创新与市场需求的结合

首先要进行需求分析，要将自身实力与市场需求相结合进行分析。其次要进行技术经济分析，即在科技项目的技术经济分析是在科技项目的立项、过程管理和成果形成等过程中，基于对科技项目形成成果的技术先进性转变为经济优势时，对成果形成的可预见的经济的可行性和收益分析，通过分析能够有效判别科技成果能否真正形成高新技术。然后要对科技成果进行分类，例如，软科学成果；基础研究成果；应用研究成果。最后要掌握核心技术，核心技术是企业（社会）竞争力的体现，对产业的扶持要从核心技术和关键技术入手。

二、科技成果形成的过程——研发链条

研究机构与生产企业对于科研成果的理解存在一定的差异，科研机构更加关注新发明、新创造、新工艺等，而生产企业更加关注设备定型、工艺条件、成品率等方面。

应用研究成果包括三个阶段：实验室成果——样品、实验室样机、实验方法/技术的可行性；中试成果——工艺成熟性、合理性、经济性；生产成果——生产性成果。

从实验室的成果到中试研究，最后到产业化，通常需要较长的阶段，每个阶段的支持方式也具有差异：（1）上游项目主要依靠政府各类研究基金；（2）中游项目主要依靠政府引导企业投入；（3）下游项目主要依靠企业、天使投资；（4）技术转移主要依靠政府引导、中介服务、企业为主；（5）企业应用主要依靠企业和投资基金。

科技创新全过程资金支持链条包括三个方面：搭建金融资本参与科技创新和成果转化的桥梁；成立推动原创成果转化的专项基金；完善创业资源配置，资金、运营团队及物理空间统筹配套。

科技活动的不同环节对于人的要求也不尽相同，首先应用基础研究、应用研究、形成高新技术需要研究和开发人员；其次中试放量、产业化前期需要工艺和工程技术人员；最后形成社会生产力则需要生产技术人员。

中试线具有不可或缺的作用，包括三个方面：1、技术的工程化、工艺化、规模化验证和完善；2、用户和市场的检验；3、经济可行性的验证。

对于一个成果的判断及评价涉及五个方面：（1）成熟（技术）：中试、集成；（2）高新（经济）：附加值高、技术含量高、不可模仿；（3）核心（产业）：产业链上关键技术、核心能力；（4）规模（市场）：可以大规模生产，具有较大的市场容量和增长空间；（5）缺陷（风险）：工艺、设备、原材料、市场等。

各阶段成果的合作方式各具差异，举例来看可分为：（1）成果转化：对于成熟成果（中试和生产成果）实施成果转化。不成熟的实验室技术向技术能力较强，具有二次开发能力的企业直接转化。（2）联合研发：掌握了核心技术，根据企业的需求研发单位与企业联合研发应用技术和中试技术。共同投入，风险共担，形成的成果共有，收益共享。（3）委托研发：利用自身掌握的核心技术和能力接受企业解决实际技术问题的委托。企业投入，企业拥有成果。

三、合作

成果价值的实现需要承担不同的风险（因素），科研机构需要承担研发风险，生产企业需要承担生产、市场、管理、发展等方面的风险。

在面对创新型科研成果时，要分析其自身特点、行业特点、所处产业链的特点、所处市场的特点等，进而针对不同的特点采取相应的措施。

四、科技服务

科技成果转化最难的环节时技术转移过程，涉及到六个方面：（1）技术资料移交；（2）设备选型、订购；（3）生产线调试；（4）技术工艺条件的优化；（5）技术人员培训；（6）后续技术服务。研究所要设立专门的服务机构来帮助实现技术的转移，例如经营性资产的管理；结合社会资源推进产业化；根据市场需求部署科研项目。通过多方努力，最终使得科研机构和生产企业实现战略联盟的双赢结果。

成果策划

策划成果转化需要考虑五个关键要素：成果判断；市场预测；价值评估；伙伴选择；方式确定。

一、成果判断

首先是成果阶段的判断，分清是实验室阶段，中试阶段，还是生产阶段。其次要分析成果优势，例如技术优势、经济优势、区域优势。然后要及时发现成果缺陷，例如技术、市场、原料、设备等方面。最后要明确保护措施。

二、市场预测

首先要对市场总规模由清晰的预测，包括总市场、细分市场、目标市场。其次要对国内与国际市场进行预测，例如国内国际的比例，营销策略的比较。然后要对规范程度进行预测，例如垄断性、竞争性、优势保持的时间。最后要对竞争对手进行分析，包括技术竞争,市场竞争。

三、价值评估

评估方法包括成本法和收益法，一般更多的采用收益来对企业进行价值评估，需要考虑企业投资后正常经营1年的利润、成果创造的5年—10年的超额利润、市场开拓的难易程度、产业门槛、优势周期、规范程度等方面，需要详细分析进而找到合理的价值评估。

四、伙伴选择

团队组建的优劣直接关系到创新创业能否成果实现，因此在团队伙伴的选择方面要进行充分的考虑，可分为软实力和硬实力，其中软实力需要考虑：（1）领导人：团队精神、开拓意识、风险意识、行业地位；（2）经营能力：经营团队、企业管理、风险控制；（3）企业文化：诚心、包容、进取。而硬实力需要考虑：（1）技术能力：技术团队、消化、吸收、再创新；（2）市场能力：市场的占有率、拓展国际市场能力、市场控制能力；（3）发展实力：经济发展能力和空间。

五、方式确定

合作方式的选择包括三个方面：（1）技术投资+入门费——投资规模大；技术价值高；技术持续长。（2）技术许可——投资规模小、市场大、持续时间短。（3）技术转让——投资规模小、市场小。

案例分析

通过对村办企业花园集团进行案例嗯行，刘新建研究员总结道在科技成果转化及科技型创业时，不仅技术要先进，还要善于打市场，并善于经营，才能将创新创业做好。